华龙期货及时任多位高管被罚，资管业务展业未勤勉尽责

新京报记者胡萌编辑陈莉

2024-12-25 21:25

新京报贝壳财经讯（记者胡萌）12月25日，甘肃证监局公告，对华龙期货及时任多位高管出具警示函。

经查，华龙期货在开展金惠资产管理计划时，未审慎核实部分投资者资产证明，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况。上述情况违反了《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定。娄德全作为时任董事长，李琦作为时任总经理，杨昕作为时任首席风险官，田军作为时任资管部总经理，对上述问题负有责任。

依据相关规定，甘肃证监局对华龙期货及时任高管娄德全、李琦、杨昕、田军均采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

编辑陈莉校对卢茜

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