因管理不到位、信息公示不完整等， 国投证券河北分公司收警示函
2024-05-21 21:25
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新京报贝壳财经讯（记者徐雨婷）5月21日，河北证监局对国投证券河北分公司采取出具警示函行政监管措施。经查，国投证券河北分公司存在未对员工执业行为实施有效合规管理；投资者适当性管理不到位；对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策；信息公示内容不完整等问题。
编辑 张冰 校对 翟永军
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徐雨婷
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