因保荐业务违规 东莞证券收到广东证监局警示函
2024-05-10 18:52
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新京报贝壳财经讯 5月10日，广东证监局发布了《关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定》。
广东证监局指出，经查，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。
广东证监局称，东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。
编辑 姜樊
校对 柳宝庆
