北京监管局：对广发期货北京营业部采取责令改正监管措施
2022-08-04 11:13
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新京报讯 据证监会网站8月4日消息，中国证监会北京监管局发布《关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定》，以下为全文：
关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定
广发期货有限公司北京营业部:
经查,你营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未向我局提供完整的录音资料,违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定;二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理,违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的规定。
按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的监管措施。你营业部应当认真学习法律法规,严格落实《期货公司监督管理办法》等相关规定,采取切实有效的整改措施,不断提高合规管理水平。你营业部应当自收到本决定书之日起30日内完成整改,并向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
编辑 孙琳智
来源：证监会网站
