世联行副总经理李荣收到深圳证监局警示函及证券交易所监管函
2022-02-06 21:39
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新京报讯（记者 徐倩）2月6日，深圳世联行集团股份有限公司（简称“世联行”）发布关于公司高级管理人员收到深圳证监局警示函、深圳证券交易所监管函的公告。
公告显示，世联行于近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《深圳证监局关于对李荣采取出具警示函措施的决定》（简称《警示函》），深圳证券交易所出具的《关于对深圳世联行集团股份有限公司副总经理李荣的监管函》（简称《监管函》）。
《警示函》提到，世联行副总经理李荣在任职期间，于2021年9月1日通过交易所集中竞价方式减持公司股票约11万股，减持比例0.0054%。李荣作为公司高级管理人员，未在减持上述股份的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条第一款的规定。
公告显示，李荣收到《警示函》《监管函》后，高度重视其中指出的问题，表示将充分吸取教训，切实加强对《证券法》《公司法》《股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的学习，进一步提高规范运作意识，严格规范股票买卖行为，杜绝此类事件再次发生。
新京报记者 徐倩
编辑 武新 校对 卢茜
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