为进一步落实“看门人”责任 深圳证监局开展保荐业务检查
2021-07-30 15:01
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新京报贝壳财经讯 7月30日，深圳证监局发布关于开展保荐业务检查的通知，针对辖内证券公司开展保荐业务检查。通知指出注册制改革实施以来，新股发行效率提升、各方主体归位尽责意识增强，注册制生态初步形成;辖区各公司履行保荐机构责任，在服务实体经济、激发市场活力方面取得了较好成果，但保荐机构履职尽贵不到位、核查把关不严的问题仍然存在。为进一步落实证券公司“看门人”责任,促进提高辖区证券公司保荐业务能力，健全强化相关内控机制，根据《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》精神，我局决定组织开展辖区保荐业务的专项检查，全面检视执业质量，重点关注内部控制有效性。
检查共分为两个阶段，一是在8月31日之前开展行业自查，二是在9月-10月期间证监局将组织对各公司自查情况、保荐业务质量情况进行全覆盖的现场检查。
编辑 陈莉 校对 陈荻雁
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