美国SEC声明：若存在滥用或操纵交易活动 将采取行动保护散户
2021-01-29 22:55
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委员会将密切审查受监管实体采取的行动，这些行动可能使投资者处于不利地位，或以其他方式不当地抑制投资者交易某些证券的能力。
1月29日，美国证券交易委员会（SEC）发表声明，称委员会正在密切监视和评估过去几天中某些股票交易价格的极端波动。“在本周异常交易量的压力下，我们的核心市场基础设施已证明具有弹性。然而，极端的股价波动可能会使投资者遭受迅速而严重的损失，并破坏市场信心。”
SEC表示，将一如既往地努力保护投资者，维持公平、有序和有效的市场，并促进资本形成。委员会正在与监管合作伙伴紧密合作，包括政府内部、美国金融业监管局（FINRA）以及包括证券交易所在内的其他自律监管机构，以确保受监管实体履行其保护投资者、识别并追查潜在不法行为的义务。委员会将密切审查受监管实体采取的行动，这些行动可能使投资者处于不利地位，或以其他方式不当地抑制投资者交易某些证券的能力。
此外，当事实表明联邦证券法禁止的滥用或操纵交易活动存在时，SEC将采取行动保护散户投资者。市场参与者应谨慎避免此类活动。同样，发行人必须确保任何拟发行或出售其自身证券的行为都符合联邦证券法。
新京报贝壳财经记者 顾志娟 编辑 岳彩周 校对 张彦君
