6新股发行违规 4券商被点罚

新京报记者金彧编辑刘喆

2014-05-23 22:27

好看财经

新京报讯（记者金彧）今年1月IPO重启，首批48家企业上市成功。但我武生物、良信电器、炬华科技、天保重装、慈铭体检、天赐材料6家新股上市前后遭到市场质疑。其中，慈铭体检为唯一一家暂缓发行的公司，其余5上市公司昨日均收涨。

昨日，证监会通报新股发行承销检查结果处理情况，6家新股项目发行承销过程中存在违规行为，东吴、海通、国信、东北证券4家券商机构、2家发行人和6名个人被采取“出具警示函”、“监管谈话”等措施。

有分析指出，证监会能够查实违规对于肃清市场，提振投资者信心有利。但是，上述机构违规行为看起来很严重，市场负面影响突出，“出具警示函”、“监管谈话”等惩罚类似于通报批评，可见证监会对4券商处罚结果很轻。

四券商新股发行承销违规被罚

昨日，中国证监会新闻发言人邓舸介绍，今年年初，证监会组织对新股发行承销过程进行了检查，结果发现我武生物、慈铭体检等6家新股项目发行承销过程中，存在未按事先披露的原则配售股票、向禁止配售的关联方配售、干扰投资者报价、向投资者提供超出招股书范围的发行人信息等违反公平、公正原则的行为。

经查，海际大和在我武生物项目承销过程中，海际大和副总经理和投资银行一部总经理在询价敏感阶段，私下与投资者联系，该投资者参与报价并获得配售；在配售过程，向不符合优先配售条件的投资者优先配售，事后倒签协议以满足优先配售条件。

东吴证券在承销良信电器项目过程中，询价敏感时间段出现资本市场部人士与某个人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报价并获配售。

海通证券在承销炬华科技项目过程中，向海通证券董事任职单位的关联公司配售股票；海通证券在承销慈铭体检项目过程中，路演材料有关发行人信息超过招股书披露内容。

国信证券在承销天赐材料项目过程中，研究所研究员和销售人员擅自披露个人对发行定价看法，对投资者造成干扰。

东北证券在承销天保重装项目过程中，投资价值研究报告以路演材料超过招股书披露内容。

证监会决定对东吴证券采取出具警示函的监管措施；对国信证券的相关个人采取出具警示函和监管谈话的监管措施；对东北证券采取监管谈话的监管措施。对海通证券采取“出具警示函”、“监管谈话”的监管措施，对慈铭体检采取“监管谈话”的监管措施。

我武生物主承销商被罚学者称“罚太轻”

原计划于今年1月21日挂牌深交所创业板的我武生物，在1月20日遭上海师范大学黄建中副教授实名举报，理由是我武生物IPO配售环节涉嫌寻租腐败，应紧急叫停其上市。

黄建中对新京报记者表示，他举报我武生物的依据主要有两个：一是，该公司上市主承销商海际大和证券对我武生物的定价偏低，市盈率也低于行业平均水平，涉嫌有意压低价格，进行利益输送，侵害新老股东利益；二是，1月18日，《中国基金报》刊发报道《我武网下发行100％中签内幕》，主承销商总经理老同事100%中签。如果该报道属实，说明我武生物的主承销商拥有配售权之后，进行寻租，违背了市场的公平性，更涉嫌腐败。

黄建中解释称，一般情况下，券商为了维系老客户，优先进行网下配售的行为属于正常。而我武生物的主承销商配售的人不完全是大客户，有不少是总经理的朋友，这显然不是为了维护老客户，这种做法就是权力寻租。

不过，这并未影响我武生物如期上市。1月21日，成功上市的我武生物并未受到举报的影响，当日盘中两次临停，收盘涨45.39%。

昨日，证监会披露，经查，海际大和在我武生物项目承销过程中，海际大和副总经理陈永阳和投资银行一部总经理计静波在询价敏感阶段，私下与投资者联系，该投资者参与报价并获得配售；在配售过程，向不符合优先配售条件的投资者优先配售，事后倒签协议以满足优先配售条件。

证监会决定，海际大和采取“3个月暂不受理其证券承销业务有关文件”、“责令处分有关人员”和“责令公开说明”的监管措施，对海际大和的计静波、陈永阳采取“出具警示函”的监管措施。

昨日，黄建中对新京报记者表示，证监会能够查实违规是好事，但是海际大和在我武生物承销发行的时候，违规严重，证监会的处罚太轻。4月份有媒体报道，我武生物在承销发行中有中签返点现象，即涉嫌贿赂，希望证监会能够继续调查。