证监会认定两人均有操纵证券市场和发布虚假信息行为

　本报讯 （记者吴敏）证监会13日晚间披露今年首个罚单，两名具有证券投资咨询资格的证券从业人员邓晓波和邓悉源分别被处以33万元和43万元的罚款。

　　证监会认定两人都有操纵证券市场和发布虚假信息的行为。2008年1月到7月间，两人共同采用“先买入股票、再推荐股票、后卖出股票”的行为模式谋求获利。

　　证监会指出两人根据事先沟通和约定，同时在东方财富网、中华金融在线等网络媒体上对同一只股票发表观点相同、内容相似的推荐文章36篇，在上述文章公开前，邓晓波、邓悉源分别通过其代理的证券账户买入二人共同推荐的股票，随后在推荐文章公开后卖出股票。

　　不过，在2008年1月到7月间，两人的这种策略在熊市下并未奏效，邓晓波通过代理账户买入两人共同推荐的“美都控股”等20只股票，最终亏损约186万元，邓悉源通过代理账户买入“万家乐”等27只股票，最终亏损248万元。

　　此外，2008年7月8日，邓晓波、邓悉源二人分别在东方财富网刊载题为《深圳华强：激光新能源创投新科技》、《深圳华强：深圳本地新能源追逐强势大方A》的文章。2008年7月10日，深圳华强针对上述两篇文章发布澄清公告。根据深圳华强当时的公告，邓晓波当时署名单位为深圳智多盈，而邓悉源则署名民族证券。各个证券论坛出现的分析报告也显示，邓晓波在深圳智多盈多年，而邓悉源则先后辗转于几个券商之间。